廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）7篇

廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）7篇廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）　1　XXXXXXX公司廉洁风险防控指导手册　目　录　第一部分概论第一章手册综述第二章廉洁风险防控概述第三章廉洁风险防控机制第四章廉洁风下面是小编为大家整理的廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）7篇,供大家参考。

篇一：廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）

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　XXXXXXX 公司廉洁风险防控指导手册

　目

　录

　第一部分概论 第一章手册综述 第二章廉洁风险防控概述 第三章廉洁风险防控机制 第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 第二部分重点业务事项廉洁风险防控 第一章“三重一大” 一、议题准备 二、集体决策 第二章选人用人 一、中层干部选聘 二、后备干部选拔 三、员工录用 第三章财务管理 一、预算管理 二、融资管理 三、对外担保管理 四、银行账户管理 第四章资产管理 一、废旧物资处置管理 第五章工程建设 一、分包管理 第六章资本运营 一、投资决策 二、国有产权转让 第三部分附录 一、相关附件 二、制度依据 （一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 （二）企业相关管理制度

　第一部分

　 概

　论

　 第一章

　手册综述

　一、序论

　反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十九大作出了中国特色社会主义进入新时代的重大政治判断，习近平总书记指出，新时代党一定要有新气象新作为，这个新气象新作为首先是全面从严治党要开创新局面。中纪委十九届二次全会指出，党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央全面加强党的领导和党的建设，坚决改变管党治党宽松软现状，以顽强意志品质正风肃纪、反腐惩恶，党内政治生活气象更新，党内政治生态明显好转。全面从严治党不断向纵深发展，反腐败斗争形成压倒性态势并巩固发展。

　全面从严治党永远在路上，当前反腐败形势依然严峻复杂，巩固压倒性态势、夺取压倒性胜利的决心必须坚如磐石。因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在新时代应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。

　XXX 企业廉洁风险防控工作紧紧围绕企业中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。

　二、手册说明

　为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好集团廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42 号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求，制订《XXXX 有限公司廉洁风险防控指导手册》（参考）。

　本手册依据中央关于反腐倡廉建设的有关法规、条例和集团管理制度编制，廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、招标投标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节。本手册供总部各部室和各单位参考借鉴。

　本手册共分为三个部分，即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。

　第一部分为概论，由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的编制背景、依据、适用范围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。

　第二部分为重点业务廉洁风险防控，是本手册的核心部分。为了使关键业务事项更为突出，便于在应用中抓住重点，本手册以集团总部主营业务、主要管理范畴和容易引发廉洁风险的领域为主线，梳理出“三重一大”决策、选人用人、财务管理、资产管理、资本运营等五个方面，分五章列示。

　第三部分为附录，内容包括廉洁风险防控相关表单和廉洁风险防控有关制度。

　本手册由 XXX 纪委监察部组织编写。

　第二章

　廉洁风险防控概述

　一、风险及其管理

　1. 风险

　风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。

　风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。

　风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。

　风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。

　2. 风险管理

　风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。

　风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行

　鉴别的过程。

　风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。

　风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施。应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。

　风险管理需要决策层、管理层和全体员工共同参与。

　二、廉洁风险及其原因、表现形式

　1. 廉洁风险

　廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。

　2. 廉洁风险分类

　从廉洁风险的形成原因看，一般可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等。

　思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。

　3. 廉洁风险表现形式

　根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：

　违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。

　个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。

　不正确行使经营管理权，使配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益和企业利益。

　违反规定进行职务消费。

　铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。

　三、廉洁风险防控

　廉洁风险防控就是根据《公司法》《企业国有资产法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规和国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的要求，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法运用于企业反腐倡廉建设，对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，从而实现预防和控制腐败行为发生，确保企业科学健康发展的系统性工程。

　廉洁风险防控管理的对象，重点是集团所属各单位领导人员、管理人员和人事、财务、资产、市场等关键岗位管理人员；廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、投资管理、工程招投标、业务外包、资本运作、薪酬管理、选人用人、财务管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控；廉洁风险防控的任务，重点是与健全企业治理结构、完善内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业内部控制基本规范及配套指引和全面风险管理指引的要求，着力抓好职权行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控工作，增强针对性和实效性，切实防范制度缺失、内控失效、行为失范带来的廉洁风险。

　前期预防，就是通过廉洁警示教育、谈心谈话、人文关怀等措施，预防思想道德风险；通过办事公开等措施，预防制度机制风险；通过签署承诺书、述责述廉、民主测评等措施，预防岗位职责风险。前期预防的关键在于找准风险点。

　中期监督，是通过信访举报、垂直抽查、定期自查、交叉检查等渠道和措

　施，对党员、领导干部履行职责和行使权力进行动态监督，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监督机制的关键在于真正发挥好“三级监督网络”作用，形成对廉洁风险的有效监督；同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

　后期处置，就是根据中期监督情况，有针对性地通过约谈、警示提醒、诫勉谈话和责令整改以及组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，对防范过程中发生的违规违纪的人和事进行一定的组织处理。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉洁风险演化为腐败行为。

　第三章

　廉洁风险防控机制

　廉洁风险防控机制是指为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制，其实质是将全面风险管理方法运用于反腐倡廉工作，将廉洁风险防范责任落实到具体人员和岗位，达到控制风险、预防腐败的目的。

　一、领导机制 廉洁风险防控工作实行集团党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。

　在集团党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长的廉洁风险防控领导小组，具体负责廉洁风险防控方案制订、组织实施、监督指导和检查考核，为开展廉洁风险防控工作提供组织保障。

　纪委监察部是集团总部廉洁风险防控工作的归口管理部门。

　二、工作机制

　集团及所属各单位党委（总支、支部）、纪委按照有关规定和要求组织开展的党风廉洁建设、反腐倡廉建设例行工作，是集团廉洁风险防控工作机制的基本体现，是廉洁风险防控各项工作得以贯彻落实的根本保障。集团廉洁风险防控的例行工作主要包括：

　1 1. . 纪检监察工作会议

　根据集团党委工作的部署和要求，结合企业实际，制订纪检工作年度工作

　计划，明确反腐倡廉年度工作目标和重点任务，并与党委工作、经营管理工作同部署、同检查、同考核。集团及所属各单位每年年初召开纪检监察工作会议，总结上一年纪检工作开展情况，研究部署本年度纪检工作任务。

　2. 党风廉洁建设责任制

　集团每年与所属各单位签订党风廉洁建设责任书，明确年度党风廉洁建设责任目标，并将责任进行分解，落实到总部及下一级单位。按照“一岗双责”原则，集团党委主要负责人与各单位党政主要负责人签订《党风廉洁建设目标责任书》《廉洁从业承诺书》。党委承担党风廉洁建设主体责任，纪委承担监督责任。

　3. “三重一大”集体决策制度

　为促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，集团及所属各单位建立“三重一大”集体决策制度，对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序。凡重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（即“三重一大”）事项，必须经本企业领导班子集体做出决定，防止发生违反规定擅自决策的情况。

　4. 民主生活会制度

　集团及所属各单位每年召开一次领导班子民主生活会，各级党委根据查找出来的党性党风方面存在的突出问题，根据民主生活会主题，广泛征求意见，深入自我剖析，坦诚交流思想，开展批评和自我批评，并有针对性地制定措施，明确整改方向。

　5. 述责述廉与民主评议

　集团及所属各单位坚持述责述廉和民主评议领导班子及其成员制度，集团所属企业党组织主要负责人向集团纪委述责述廉。述责述廉会议每年召开一次，述廉内容主要包括：党委（总支、支部）履行全面从严治党主体责任情况、本人履行全面从严治党第一责任人责任情况、个人作风和廉洁从业情况；深刻查找存在的问题和不足及原因分析；下一步努力方向和整改措施。

　三、教育机制

　加强廉洁和警示宣传教育，切实发挥宣传教育的引导、规范、教化和激励作用并形成机制，筑牢干部职工拒腐防变的思想道德基础，是抓好廉洁风险防控工作的重要环节。

　建立健全并实施廉洁和警示宣传教育制度，包括党委中心组学习制度、“三会一课”制度、廉洁党课制度、党员干部轮训制度等。

　把廉洁和警示教育纳入企业宣传教育总体规划和领导人员培训计划中，并

　将其贯穿于干部培养、选拔、任用的全过程。

　不断丰富廉洁和警示宣传教育内容，通过主题活动、专题讲座、参观学习、企检共建等灵活多样的形式，加强经常性教育，教育引导党员干部牢固树立党性观念和廉洁从业意识。

　深入推进廉洁文化建设，以培育...

篇二：廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）

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　 共

　页 1 廉政风险点及防控措施一览表 单位(盖章):东营市国土资源局

　填表时间:

　2010 年 12 月 10 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源规划 1、审核县区 、乡镇、街道土地利用总体规划编制和修编 ①对没按规定要求编制和修编的县(区)、乡(镇、 街道)土地利用总体规划予以认可。

　①没有严格审核 ②市政府需急办的重点建设项目要求纳入规划 ③县区需急办的重点建设项目要求纳入规划。

　耕保科、地籍科 B ①加强责任教育严格按照上级规定审查②不符合规定的重点急需项目向领导做好汇报、说明③县、乡级规划都要举行听证④成立规划审查小组进行初审⑤科务会进行集体讨论⑥召开规划审查会议建立健全规划成果报批集体决策制度。

　规划科 2、年度计划指标分配 ①没有按规定要求拟定年度计划指标分配方案。

　①没有吃透上级文件精神 ②选取指标测算因子不合理。

　耕保科 C ①认真学习上级文件严格按照上级文件制定分配方案②完善岗位职责建立 AB 角制度③合理选定测算因子多人分头进行测算进行综合平衡④提交局长办公会议⑤由市政府批准。

　①认真审查严格按照上级文件要求预审②对不符合总体规划和供地政策的重点建设项目及时向领导汇报、说明③严格规范初审审核等审批程序④提交相关科室提出意见。

　规划科 3、单独选址项目用地预审 ①对不符合土地利用总体规划和供地政策的予以认可。

　①没有严格审核 ②市政府需急办的重点建设项目要求通过预审 ③县区需急办的重点建设项目要求通过预审。

　利用科、耕保科 A 规划科 4、挂钩项目立项审核和初验 ①对没有达到立项和初验标准的挂钩项目予以认可。

　①没有严格现场勘查及资料审查 ②没有完善项目实施管理 ③没有严格按标准验收。

　耕保科、地籍科 B ①严格现场勘查及资料审查②完善过程管理③加强岗位职责、廉政教育④对拟纳入复垦村庄必须经村民代表会议表决建立健全复垦方案和补偿安置公告制度⑤严格落实复垦工程五制管理⑥联合农业、财政等部门对项目进行初验严把复垦耕地质量和资金使用。

　①公开报件资料审批要件②对不符合审批条件的实行一次性告知③ 严格按照上级规划科 土地审批 1、 批次农地转用、土地征收 单独选址项目报批

　①农地转用、土地征收审查不严格不符合条件的报件碍于情面予以上报②符合审批条件的报件以材料不全为由拖延不办有可能形成请托③耕地占补平衡基本农田调整、补划审查不严补充耕地达不到占用耕地质量。

　① 微观权力运行不规范 ② 个人自律 ③服务意识不强工作人员业务不熟练。

　规划科、地籍科、评审中心、耕保科中的报件审查岗位 C 规范、标准、流程进行用地报件审查 ④明确职责限时办结 ⑤ 加强业务培训提高工作人员素质。

　耕保科 2、供地方式 ①对应出让的土地采取划拨方式供地②对应公开出让的土地办理协议出让手续或办理使用、租赁手续。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②不熟悉业务。

　(储备中心、交 易 中 心)管理岗位 A ①坚持集体决策②加强业务知识培训③严格按照《国有土地使用权出让规范》办理划拨土地之前先公示 10 天协议出让土地必须签订意向书、网上公示 5 天公开出让成交结果必须网上公示。

　利用科 土地出让 1、受理、初审 ①降低标准受理;②故意刁难服务对象 索贿、受贿;③泄露竞买人报名信息。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②收受他人好处 向他人提供其他竞买人信息 利用科、储备中心受理岗位、管理岗位 A ①完善各项审批事项审查标准;②加强业务培训和学习;③严格遵守局内行政审批的各项规定;④加强教育树立正确价值观⑤加强管理完善局行政审批过错追究制度凡出现此类问题严肃处理;⑥完善受理、报名制度。

　交易中心 2、审核 ①应办不办刁难服务对象索贿、受贿;②滥用职权为不符合法律、政策用地户开绿灯;③不精通业务造成失职;④不作为。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②不熟悉业务③个人自身素质。

　利用科长、管理岗位 A ①完善局现行审批制度②加强业务知识培训③加强教育树立正确价值观④加强管理完善局行政审批过错追究制度凡出现此类问题严肃处理。

　利用科 3、拍卖机构选择 ①不按照规定选用拍卖机构②干涉拍卖机构拍卖。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②吃回扣、 收受他人好处 不按规定选用拍卖机构。

　(利用科、 储备 中 心 )管理岗位 B ①建立拍卖机构公开选择制度通过微机选择减少人为因素。

　交易中心 4、评审专家选择 ①不按照规定选择专家。

　①专家选择制度不完善 ②专家数量少。

　交易中心、储备中心 C ①对原有专家库和行风监督员库进行更新建立机选专家制度减少人为因素。

　利用科 5、现场报价 ①超时限受理报价②故意不受理报价。

　①自身素质。

　负责报价岗B ①继续坚持使用挂牌报价系统超时不能再录入微机②加强教育树立正确价值观交易中心

　 第

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　 共

　页 2 位 ③加强管理完善局行政审批过错追究制度凡出现此类问题严肃处理。

　6、现场竞价 ①暗示相关竞买人②有意偏向个别竞买人快速落槌。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②个人素质。

　负责竞价主持岗位 B ①完善过错追究制度进一步加强监管②随机抽取现场竞价。

　利用科 7、改变土地用途和使用条件审核 ①为不符合国家、 省、 市有关规定的用地擅自同意改变土地用途、容积率。

　①受到局内、外各种因素影响。

　(交易中心)管理岗位 A ①进一步完善用途、容积率变更政策规定对能够办理变更手续的予以明确。

　利用科 8、房地产开发项目的准入条件 诚信系统 ①房地产开发企业有违规记录或不够条件准予参加竞买土地。

　①收受他人好处 不严格按规定审查竞买人信息人为放松竞买条件。

　利用科、交易中心 A ①严格按照诚信系统记录进行审核②落实好 AB 角制度有关规定③继续执行初审、复审规定。

　土地储备中心 土地评估 1、评估机构选择 ①违规委托②土地评估价格备案不经集体研究确定。

　①受到局内、外各种因素影响。

　交易中心 A ①建立完善评估机构委托制度②执行集体决策制度。

　储备中心、利用科 2、评估价格 ①用途、容积率调整评估价格明显偏离市场地价②土地评估价格不经集体研究确定④泄露出让底价地价建议⑤干涉中介机构提高或降低评估价格。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②收受被评估人或单位的好处 导致评估结果不实。

　土地储备中心 A ①严格按照变更政策和评估规程办理变更地价评估。一是严格评估规程办理地价评估手续二是完善局地价评估程序建立地价评估委员会制度②执行集体决策制度③严格执行保密规定④选用评估机构后 与被评估人或单位、评估机构签订三方委托协议评估结果经会审会研究确定后与被评估人或单位协商确定。

　交易中心、利用科 3、中介机构选用 ①储备土地补偿中介机构选用不按程序运作。

　①制度缺陷。

　利用科、交易中心 C ①拟定《东营市国土资源局房地产评估机构选用办法》 坚持择优、公开、透明规范运作。

　① 定期或随机进行检查督促县区将征地补偿费及时足额支付到位切实维护被征地 群众利益②发布征收土地预公告保障被征地群众知情权③对土地征收报件中的补土地储备中心 土地补偿 1、征地补偿费用监管 ①征地补偿费监管不到位特别是土地补偿费和安置补助费的及时拨付情况。

　①监管制度缺失②外部环境影响。

　 耕保科 C 偿标准、补偿形式、补偿主体进行严格审查不符合条件的坚决不予上报 ④实行“两公告一登记制度” 。

　耕保科、储备中心 2、新增储备土地补偿费用认定

　土地储备补偿费用认定中为满足被收储方的要求①不按法律规定的期限和标准拨付费用②人为地提高地面附着物数量和补偿标准。

　①外部环境影响 ②个人自律。

　耕保科 C ①严格按照土地储备程序运作 ②规范储备土地地面附着物认定、评估程序。

　土地储备中心 3、存量储备土地补偿费用认定 ①未经中介机构评估确定存量储备土地费用 原划拨土地等特殊情况除外  ②对非法土地补偿按合法办理③对合法土地附着物数量、结构的认定不实等。

　①收受他人好处 授意中介机构评估不实②受外部环境影响或个人自律原因。

　利用科、交易中心 B ①严格按拆迁条件规定实行评估机制②土地补偿费的确定、附着物数量、结构的认定经市区镇国土资源管理机构村委会四级签字制度继续落实中心会审、局长办公会会审制度。

　土地储备中心 4、土地补偿费用的拨付 土地储备资金①不按程序拨付

　②不按规定及时拨付 ③不按规定提前拨付。

　①受外部环境影响或个人自律原因不及时拨付东营分局或相关单位。

　管理岗位 C ①严格按照《土地经营管理暂行办法》和《土地储备运营成本核算暂行办法》有关规定办理②严格落实经办人、主办科室、财务人员、中心领导、局领导签批制度。

　土地储备中心 5 征地补偿复议协调 ①协调不及时②行政不作为③违反程序办案。

　①执政为公、 执政为民意识淡化 ②工作责任心不够强。

　负责征地的科室 C ①提高执法人员的法律意识②加强法制监督③严格执行错案追究。

　法规科 土地整治 1、市级项目立项 ①未按客观条件和最优原则确定②接受请托未按程序进行立项。

　① 外部环境影响②个人或单位自律。

　整理中心 A ①以年度土地变更详查资料为依据尊重客观事实虚心听取各方面意见②严格按照审批程序进行立项扩大项目知情权③按最优原则对项目规划设计方案实行专家评审。

　耕保科 2、市级以上项目申报 ①为获取某方面利益而影响公正申报。

　① 外部环境影响  ②个人或单位自律。

　整理中心 C ①依据各县区土地后备资源实际情况按均衡布局原则申报②不接受任何利益相关人的好处及贿赂。

　耕保科 3、市级以上项目实施 ①实施过程中对县区监督不到位有可能影响工程进度或采取的工程施工措施不合理。

　①外部环境影响。

　整理中心 B ①不定期到项目区进行调度及时发现问题并责令限期整改。

　耕保科 4、规划设计方案评审 ①方案不符合设计规范②各项工程布局结构不合理③方案不严谨容易给建设单位或个人形成获取利益的空间。

　①外部环境影响 ②个人或单位自律。

　整理中心 A ①规划设计方案编制单位机构的选取通过公开招标确定逐步推行市场化的选定方式公示规划设计方案② 不做任何影响公正招投标竞争机制的事严格评审规划设计方案③ 不接受任何利益相关人的好处及贿赂。

　耕保科

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　 共

　页 3 矿业权审批 1、受理、初审 ①降低标准受理②故意刁难服务对象甚至收取好处③泄露竞买人相关信息。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②不熟悉业务③个人自身素质低。

　地矿科、受理岗位 B ①完善各项审批事项审查标准严格遵守局内行政审批的各项规定②加强业务培训和学习③加强教育树立正确价值观加强管理完善局行政审批过错追究制度凡出现此类问题严肃处理完善受理、报名制度。

　交易中心 2、审核、复核 ①应办不办刁难服务对象甚至索要好处②滥用职权为不符合条件的用户乱开绿灯③不精通业务造成失职或不作为。

　①个人自身素质低 ②受到局内、 外各种因素影响③不熟悉业务。

　交易中心、管理岗位 A ①加强教育树立正确价值观②加强管理完善局现行审批制度和行政审批过错追究制度凡出现此类问题严肃处理③加强业务知识培训和学习。

　地矿科 矿业权出让 1、出让方式 ①不按法定方式出让的矿业权。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②不熟悉业务个人自律不够。

　交易中心、管理岗位 A ①坚持集体决策②加强业务知识培训和学习③加强教育树立正确价值观。

　地矿科 2、拍卖机构选择 ①不按照规定选用拍卖机构。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②个人自律不够。

　地矿科、管理岗位 B ①建立拍卖机构公开选择制度②通过计算机选择减少人为因素③加强教育树立正确价值观。

　交易中心 3、评审专家选择 ①不按照规定选择专家。

　①未建立专家库 ②专家选择制度不完善。

　交易中心、管理岗位 C ①建立专家库和行风监督员库②建立机选专家制度减少人为因素。

　地矿科 4、现场报价 ①超时限受理报价②故意不受理报价。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②自身素质低。

　负责报价岗位 B ①使用挂牌报价系统超时不能再录入微机②加强教育树立正确价值观③加强管理完善局行政审批过错追究制度凡出现此类问题严肃处理。

　交易中心 5、现场竞价 ①暗示相关竞买人②有意偏向个别竞买人快速落槌。

　①受到局内、 外各种因素影响 ②自身素质低。

　负责竞价主持岗位 B ①随机抽取现场竞价主持人完善过...

篇三：廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）

风险防控手册

　 二○一六年七月

　目

　录

　第一部分 前言 ................................................................................................................. 1 第二部分 单位职责 ......................................................................................................... 2 第三部分 党风廉政建设主体责任 ................................................................................ 5 第四部分 “三重一大”的决策程序图 ....................................................................... 6 第五部分 领导班子成员工作职责、“一岗双责”、廉政风险和等级、防控措施 . 8 第六部分 单位内设机构工作职责、工作流程、廉政风险和等级、防控措施 ... 20 1．办公室 ....................................................................................................................... 20 2．人事科 ....................................................................................................................... 29 3．产业科 ....................................................................................................................... 50 4．行政审批科 ............................................................................................................... 53 5．文化艺术科 ............................................................................................................... 67 6．市场管理科（法规科）

　.......................................................................................... 71 7．新闻出版科（版权科）

　.......................................................................................... 76 8．群众体育科 ............................................................................................................... 78 9．体育竞赛训练科 ...................................................................................................... 81 10．广播电影电视科 .................................................................................................... 84 11．文化遗产保护科 .................................................................................................... 87 12．局直属机关党委 .................................................................................................... 90 13．创建办 ..................................................................................................................... 96

　14．纪检监察室 ............................................................................................................ 98 第七部分 单位制定的党风廉政建设和作风建设制度 ......................................... 104 1.“三重一大”制度实施办法 .................................................................................. 104 2．末位表态制、票决制 ........................................................................................... 115 3．党政正职不直接分管制度 ................................................................................... 119 4．首问责任制 ............................................................................................................ 120 5．政务公开制度 ........................................................................................................ 122 6．办事公开制度 ........................................................................................................ 124 7．限时办结制度 ........................................................................................................ 126 8．党务公开制 ............................................................................................................ 129 9．内部管理制度 ........................................................................................................ 150

　第一部分

　前言

　廉政风险防控管理工作是中央加强惩治和预防腐败体系建设的重要举措，防控管理以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力运行的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控制度，加强风险预警的防控体制。近年来，AA市文体广新局廉政风险防控工作在市纪委的组织领导和精心指导下，按照“把权力关进制度的笼子里”的要求，全面开展廉政风险防控工作，逐步建立健全了市局风险防控体系，文体广新系统廉洁文化深入人心，业务流程科学合理，规章制度完备配套，权力运行监控机制逐步规范，监督制约更加有效，预警防控作用良好，惩治和预防腐败能力明显增强，确保了文体广新系统安全运转，为文体广新事业发展提供了坚强的纪律保障。

　根据市纪委的统一安排部署，我局认真开展廉政风险防控工作，建立健全了相应廉政风险防控制度，登记汇总、建立台帐、集中管理。

　第二部分

　单位职责

　（一）贯彻执行党和国家关于文化艺术、体育、广播电影电视、新闻出版、版权工作的路线、方针、政策和法律、法规、规章；拟订并组织实施全市文化、体育、广播电影电视、新闻出版、版权事业发展规划、地方性管理规定和措施；指导、推进全市文化、体育、广播电影电视、新闻出版、版权领域的体制机制改

　革。

　（二）指导、管理全市文学艺术事业，指导艺术创作与生产，重点扶持代表性、示范性、实验性文化艺术品种，推动各门类艺术的发展，指导、协调、监督艺术产品的利用与流通；组织、指导全市性重大文化活动。

　（三）推进文化体育广电新闻出版领域的公共服务，规划、引导公共文化体育产品生产；统筹安排文化、体育、文物事业等经费和文化体育产业引导资金，规划、指导、协调、监督全市重点文化体育设施建设和基层公共文化体育设施建设；负责管理农家书屋工程建设。

　（四）组织、指导全市文化艺术经营、广播电影电视、新闻出版的行业监管和文化市场综合执法工作，依法按权限办理行政许可和行政服务事项，组织、指导、协调“扫黄打非”集中行动和查处有关违规违法行为。

　（五）指导、管理全市社会文化事业，指导、管理全市图书馆、文化馆（站）事业和基层文化建设；指导、监督辖区内考古发掘、文物博物和古籍文献保护工作；组织、指导全市非物质文化遗产保护和优秀民族文化的传承普及工作。

　（六）指导、监督广播电影电视、信息网络视听节目服务机构业务工作，承担广播电视安全播出和节目传播的监测、监管，负责广播电影电视节目、信息网络视听节目和公共视听载体播放的视听节目内容和质量的审查；管理全市广播电视频率、频道；指导、监管全市广播电视村村通和电影发行放映工作。

　（七）负责全市非法出版物的鉴定工作；协助管理党和国家重要文件文献、重点出版物和教科书的出版、印制和发行工作，指导全市古籍整理出版工作。

　（八）负责全市报刊社、国内报刊社和通讯社驻本市记者站和分支机构及其相关工作人员的监管，按权限组织查处其违规违法活动。

　（九）组织、指导全市著作权管理工作，组织查处著作权侵权案件，协助上级著作权管理机构处理有关涉外事宜；负责推动软件正版化工作。

　（十）组织实施《全民健身计划纲要》和国家体育锻炼标准，承担组织考核

　评估工作，指导、管理全市重大群众体育活动，依法监管高危体育项目；组织实施“奥运争光计划”，负责竞技体育项目设置、布局、规划管理工作，指导全市竞技体育训练和竞赛工作，组织参加和承办国际、全国、全省、全市性体育竞赛；会同有关部门制定全市竞技体育奖励政策和标准。

　（十一）制订并组织实施全市文化、体育、广播电影电视、新闻出版、版权等产业发展规划和产业政策，负责产业指导、促进工作，

　承担产业统计；协助体育彩票管理机构做好相关工作。

　（十二）负责全市文化体育广电新闻出版社会组织的前置审查工作，指导、监管非公有性有关机构和文化体育广电新闻出版社会组织的业务工作。

　（十三）指导全市文化体育广电新闻出版行业职业教育培训工作；组织、指导、协调全市文化、体育、广电、新闻出版和版权业科技发展，推进科技和信息化建设。

　（十四）组织开展全市文化艺术、体育、广播电影电视、新闻出版和著作权与港澳台及国外交流合作的有关工作，组织大型对外文化体育交流活动；协调、推动出版物的进出口。

　（十五）制定全市文化体育广电新闻出版管理队伍建设、人才培养和教育培训规划并组织实施；会同有关部门指导、监督、管理文化体育广电新闻出版从业人员职业资格工作，承办有关专业人员资格认定和技术职务评审组织工作；指导市级有关行业社团的工作。

　（十六）国家和省级有关部门下放和委托办理及市人民政府交办的其他事项。

　第三部分

　党风廉政建设主体责任

　市文体广新局党组对全局的党风廉政建设负主体责任，包括领导班子责任、主要负责人责任和领导班子其他成员责任，是党风廉政建设的领导者、执行者、

　推动者。认真贯彻落实《关于落实党风廉政建设主体责任和监督责任的实施意见》，把落实党风廉政建设主体责任作为重大政治任务，全面领导执行和推动本单位党风廉政建设和反腐败工作，构建权责明晰的责任分解体系、执行有力的责任落实机制、有责必究的责任追究链条，促进纪检组认真履行职责。党组领导班子具体承担统筹谋划部署、健全工作机制、强化权力制约监督、选好用好干部、深化作风建设、坚决惩治腐败、健全长效机制、深化党风廉政教育、支持配合上级巡视工作等九项责任。党组主要负责人是党风廉政建设第一责任人，担负起亲自主抓、直接推动、全面落实的总责、主责，具体承担自觉履行责任、亲自组织推动、定期开展调研、当好廉政表率、管好班子带好队伍等五项责任。党组领导班子其他成员按照“一岗双责”要求，根据工作分工对职责内的党风廉政建设负主要领导责任，具体承担担当分管责任、带头廉洁从政、履行管教职责等三项责任。

　第四部分

　市文体广新局“三重一大”事项流程图

　重大事项决策流程图

　 重要人事任免流程图 调查研究 确定议题 酝酿意见 提交会议 集体决策 依法公开 深入调查，分管领导组织部门、科室等充分讨论，广泛听取意见，综合汇总，提出初步意见 相关部门、科室负责人书面提出议题，分管领导审核，主要领导确认 材料送达相关人员，酝酿意见 提交会议集体研究 会议讨论意见，对决策进行表决 对决策依据、过程、结果公开

　 民主推荐 组织考察 会议决定 任前公示 向上报备 党组会或书面推荐，按民主测评、民主评议方式提名，符合条件的进入组织考察程序 成立联合考察组，对人选进行德、能、勤、绩、廉全面考察 党组会研究决议，形成会议决定 考察组整理档案信息，在一定范围内公示 科室正职干部报市委组织部报备 正式任免 下发任免文件，公布任免决定

　重大项目安排流程图

　项目审查 征求意见 集体决策 依法公示 正式审批 分管领导组织部门、科室对项目进行审查，提出初步意见 广泛征求意见，组织专家进行认证、评估、形成专家意见，提交党组会议参考。

　党组会议研究讨论，对决策进行表决 对项目审批过程、结论向社会公示 公示无异议，正式审批

　大额资金使用流程

　 第五部分

　领导班子成员工作职责 “一岗双责”、廉政风险和等级防控措施

　一、姓名：龙齐阳 岗位：市文体广新局党组书记、局长 （一）工作职责：负责市文体广新局全面工作。

　安排预算 提交报告 公开公示 资金使用 党组会议决定年度预算安排，新增大额资金须经领导班子集体研究后决定 相关部门、科室提交“大额资金使用报告”，分管领导审核 按规定公开公示 公示期结束无异议，按财经制度拨付资金 集体研究 党组会议研究，形成决议

　1．协调各领导之间的工作，把握全局工作重心，对各项工作实施全面、有效的领导； 2．坚持民主集中制原则，不断增强领导班子的凝聚力和战斗力； 3．创新工作思路、工作策略、工作方式，从多方面、多层次、多角度拓展文化体育广播电视电影新闻出版事业的发展空间，探索新形势下各项工作的新路子； 4．模范带头执行各项法律、法规和本局各项规章制度，抓好干部职工队伍的思想、作风、党风廉政建设； 5．保证全局工作有创新、有成效，无重大失误，严格把关，杜绝违法行政行为； 6．关心职工生活，讲究工作方式，把全局建成一个团结高效、生机勃勃、依法行政、文明执法的战斗集体； 7．积极做好本部职责范围和上级领导交办的各项工作任务。

　（二）一岗双责 1．对全局党风廉政建设和风险防控负总责； 2．认真贯彻落实《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》和《中国共产党问责条例》，制定党风廉政建设工作计划，并认真组织实施。

　3．重点抓好班子成员、中层干部的权力监管以及高风险点的检查和风险防控...

篇四：廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）

公路工程建设廉政风险防控手册 -----廉政风险预警防控风险点及防控措施

　1. 高 速 公 路 项 目 建 设 流 程 图 、 腐 败 风 险 点 及 防 控 措 施 一 览表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„112 2. 高速公路部室责任腐败风险点及防控措施表„„„169 3. 高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表„„„175 4. 高 速 公 路 施 工 项 目 部 部 室 责 任 腐 败 风 险 点 及 防 控 措 施表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„240 5. 高 速 公 路 施 工 单 位 岗 位 腐 败 风 险 点 查 找 和 防 控 措 施表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„247 6. 高速公路驻地监理工程师办公室岗位腐败风险点查找和防控措施表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„279

　湖北杭瑞高速公路项目建设流程图、腐败 风险点及防控措施一览表

　杭瑞高速公路项目建设总流程图 1、材料采购 建 设 实 施 阶 段 交竣工验收阶段 2、分包管理 3、质量控制 4、安全管理 5、计量管理 6、设计变更及索赔管理 7、项目资金管理 8、交工验收 9、竣工决算审计、缺陷责任期 10、竣工验收

　1、征地拆迁工作

　1流程图

　 根据设计文件施工图 初步确定征地拆迁范围 实地测绘确定征地 拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准 计算征地拆迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁 补偿资金 实施征地拆迁

　2腐败风险点及防控措施一览表 征地拆迁工作

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 腐败风险点 责任主任 1 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积

　 、 数 量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理 部 门 人员、征地拆迁部门人员 ▲1、 故意扩大丈量面积、提高拆迁等级虚报拆迁面积骗取补偿款 ▲2、 虚列被拆迁户名、 户数套取拆迁补偿资金。

　★★★1、采取拆迁户、地方县镇乡村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示上级主管部门随机抽查的方式加强拆迁审核力度 2、 严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。

　建设单位工程管理部门、 征地拆迁部门 ▲3、 拆迁工程数量、丈量、计 算 审 核 不严。

　实行复核审查确认签名制度。

　▲4、 以公益事业小学、幼儿园等为名多 报 补 偿 资金。

　★1、 对无标准的拆迁项目应采用第三方评估。

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 2、对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目按程序向上级主管部门申报经同意后方可开展工作。

　腐败风险点 ▲5、涉及特殊、大型建筑物的拆迁估价过高多报补偿资金。

　责任主任 1 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积

　 、 数 量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理 部 门 人员、征地拆迁部门人员 建设单位工程管理部门、 征地拆迁部门 6、 在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。

　征地拆迁协议外“一事一议”类事件应集体研究决定。

　▲7、高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类 8、 征地面积丈量 计 算 不 公开个别人决策 ▲9、 用荒地冒充耕地多骗取补偿款。

　★根据施工图设计征用土地红线委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量作为征用土地的结算依据。

　拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员 ▲▲1、 拨付不及时被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。

　★★减少支付环节由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户或由被征拆迁户或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。

　征地拆迁实施单位

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 腐败风险点 责任主任 1 征 地 拆 迁 拨 付 征 地 拆 迁 补 偿 资 金 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员 ▲▲▲2、 征地拆迁补偿资金被拆借、 挪用、转移、滞留、挤点。

　★★★政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。

　建设单位财务部门 ▲3、 征地拆迁补偿资金使用不公开、不透明。

　★★★1、加强信息公开将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介上进行公示 ★★2、公示征地逝迁补偿资金使用情况接受社会监督。

　征地拆迁实施单位、建设单位财务部门 4、 征地拆迁补偿资金没有专户储存专款专用。

　实行征地拆迁补偿资金单独建账专户储存专人管理制度做到专款专用。

　5、 上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本账。

　★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况是否做到账、款相符不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。

　建设单位内部审计部门

　2、招标、投标工作

　1流程图

　 履行招标准备工作有关手续 许可不招标 许可邀请招标 资格后审编制招标文件和资格预审文件 接受申请人递交的资格申请文件 公开发布招标公告 接受报名并发售资格预审文件 清标 确定资格预审 评审专家名单 资格预审评审 接受报名或发出邀请函和 发售招标文件 编制标底 限价 、签封标底限价和评标基准价浮动系数 确定评标专家 名单 召开标前会、开展现场考察 投标、开标 评

　标 中标结果公示 定标发出中标通知书 清标 与中标人签订工程合同

　2腐败风险点及防控措施一览表 招标、投标工作

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 腐败风险点 ▲▲▲1、 应招标而不招标责任主任 2 招 标 投 标 履 行 招 标 准 备 工 作 有 关 手 续 招标人 或以将项目化整为零方式规避招标 ▲2、 未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标 ▲▲▲3、 虚假招标。

　★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。

　招标人 1、进行跟踪检查 ★2、 发现违规确定中标人、签订合同的依法责令改正。

　行政监督部门 编 制 招 标 文 件

　 、 资 格 预 审 文 件 ▲▲1、 违规设置不合理的资质条件和废标条款排斥潜在投标人。

　★1、 标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明 ★★★2、 废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查 3、 严格有关规定 不得随意降低有关资格和条件。

　执行招标文件备案制招标人 2、 应当履行招标文件备案手续而未履行。

　度必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。

　行政监督部门

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 编 制 招 标 文 件

　 、 资 格 预 审 文 件 招标人 ★★★3、 招标人在编制招标文件、资格预审文件时针对特定人提高或降低资格条件 和 评 价 指标以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人对潜在投标人实行歧视待遇强制要求投标人组成联合体共同投标或者限制投标人之间的公平竞争。

　★★1、 加强对招标文件、资格预审文件的审核按规定采用标准文件文件中的特殊条款须经集体研究确定必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会 ★2、 招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格不得任意提高或降低资格条件 3、 实行招标文件备案制度。

　招标人 发 布 招 标 公 告 1、 应当发布招标公告而不发布 2、 不在指定媒介发布招标公告 3、 发布公告的期限小于规定的时间。

　1、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告 2、 加强对招标项目发布公告情况的备案审查。

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 ★★★运行招标投腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 接受 报名 和接 受递 交的 资格 申请 文件 招标人 1、 超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。

　标管理信息系统接受文件同时在信息系统中登记记录递交时间对报名、文件递交实时监控逐步建立电子招投标技

　系统。○招标人 2、 透露投标资格 申 请 人 名单。

　缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。

　★1、对报名参加投标的企业实行单独发 出 邀 请 函 / 发 售 招 标 文 件 1、 透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。

　签到制即一家企业采用一张签到簿 2、进行网上报名购买招标文件。

　2、邀请招标时程序不规范针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。

　明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。

　编 制 标 底 招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人 ▲▲▲1、 透露标 底  或 限价 、 评标基准价 浮 动 系 数等。

　★1、控制标底或限价知悉人数要求其签订保密责任状对所有知道标底或限价的人进行封闭管理。

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 2、缩短签封标底和开标的时间差 ★★3、鼓励采用无标底招标 4、为防止标底和限价泄密而影响公平腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 编 制 标 底 招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人 ▲▲▲1、 透露标 底  或 限价 、 评标基准价 浮 动 系 数等。

　竞争在开标同时公布标底在投标截止时间前七日公布限价。

　招标人 ▲▲2、 与投标人串通设置标底或限价。

　★监督编标过程并对审定标底过程进行全程监督管理。

　行政监督部门 清 标 招标人或其委托的招标代理机构工作人员 ▲▲▲1、 对不同的投标人采用不同的标准进行清标。

　1、凡涉及废标事项的均要两人以上进行交叉核对 ★★★2、对清标工作进行考核清标质量与委托费用的支付挂钩 ★★★3、建立清标实名制 4、评标委员会在评标招待中对清标情况作出评价特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。

　招标人

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 5、抽查清标资料质量 ★★6、 对清标单位建立信用档案。

　腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 清 标 招标人或其委托的招标代理机构工作人员 ▲▲▲2、 隐瞒对利害关系人不利的信息。

　招标人 行政监督部门 确 定 资 格 预 审 / 评 标 专 家 名 单 招标人 ▲▲1、 有倾向性选择专家。

　★★1、 及时更新专家库 ★2、 采用招投标信息系统网上随机抽取技

　3、 检查专家是否与投标单位有关联关系 ★4、 所有工程项目必须从省级专家库或交○通运输部专家库中抽取专家每次抽签指定专人抽签并负责在会议前对名单保密 ★5、 从专家库中抽取专家时监督部门现场监督。

　行政监督部门 ▲▲▲2、 泄漏专家名单。

　★★★1、 采用智能抽签自动通知系统语音或短信  评标前半小时打开电脑查看专家名单验明专家身份后再进场评标。○技

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 ★★2、 专家库里的专家姓名用编号代替腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 确 定 资 格 预 审 / 评 标 专 家 名 单 招标人 ▲▲▲2、 泄漏专家名单。

　姓名隐藏仅留编号和手机号码。○技

　行政监督部门 ★3、 评审会前一天通知评委专家 ★★4、 抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人对整个抽签和通知过程录音、摄像通知完毕后切继一切联络方式对其进行全封闭技

　监控。○招标人 行政监督部门 资 格 预 审 / 评 标 投标人 ▲▲▲1、 借用资质。

　★★★1、 只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。

　招标人 ★★★2、 对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员降低信用等级限制进入建设市场 3、 加强中标后的履约考核 加大处罚力度。

　行政监督部门

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 ★★1、 采用双信封开标的方式。所有有资腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 资 格 预 审 / 评 标 投标人 ▲▲▲2、围标、串标。

　格的单位均可报名先开技术标由专家打分决定入围单位再对所有入围单位的标价开标根据入围单位的报价按合理低价法或经评审的最低投标价格确定中标单位 ★★2、 科学选择评标办法对技术复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法 ★3、 提高绿化等附属工程项目投标单位的资质要求和投标保证金的额度只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金降低围标串标的几率 ★★4、 随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批...

篇五：廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）

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　重庆三峡融资担保集团 2020 年岗位廉洁风险排查及防控措施表 填报单位：万州分公司

　 填报日期：2020 年 9 月 1 日 序号 岗位名称 廉洁风险点具体表现形式 防控措施 分管责任人 第一责任人

　1 总经理 1.不履行“一岗双责”违反廉洁自律的相关规定，利用职务便利为自己或特定关系人谋取私利； 2.决策程序不规范，未履行“三重一大”原则，未经过班子研究决定，超越权限，不执行上级安排，私自变更工作要求和内容，私自简化运行程序导致无法有效监督； 3.公司经费管理不到位，监控有漏洞导致虚假支出，违反差旅费报销等，违反财经纪律； 1.制订岗位责任制和工作细则，履行“一岗双责”，明确班子成员分工，中心事务公开； 2.对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定。

　3.依据公司现有财务管理规定，严密经费执行各环节的程序，加强对党员的教育、监督，防微杜渐；

　2 副总经理 1.未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。

　2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为。

　3.对分管的部门在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　1.认真落实分公司党风廉政建设目标责任制； 2.严格按照公司制度、标准开展各项工作，并建立健全有关管理措施和流程； 3.加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，加强对分管部门的管理。

　 3 主管 1.接受被担保企业请托，考察监控不严，导致资质不良企业获得担保； 1.落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；

　2.对担保对象动态考核不客观不公正，掺杂个人因素或随意偏袒，违反公司内控手册； 3.保后管理越级指挥，为关系人递条子、打掩护。

　2.严格遵守公司业务操作规程，客观公正考核担保对象。

　3.严格执行公司保后管理相关制度规定，设立集团纪委信箱，对于越级违规插手业务的一经查实严肃处理。

　4 项目经理 1.在担保调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了担保条件，为担保的审查管理埋下了风险隐患；

　2.在申请担保审查方面，收受申请人贿赂，对不符合条件的担保申请放宽条件，影响了审查作用的发挥；

　3.在保后管理方面，接受被担保人打点，发现预警信号不预警、处置不及时、不得力，在防范担保风险方面的不发挥作用。

　1.严格执行担保复核制度，防止违规审核； 2.用制度管人，用制度管事，加强担保项目审查机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项审查制度。

　3.严格执行保后管理实施细则，有效控制担保风险，防止国有资产流失。

　 5 行政综合 1.在会务、办公物资采购中，收取回扣，以劣质产品充当正品。

　2.收取好处，篡改上报的数据。

　1.在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购。

　2.实行责任追究倒查制度，建立健全业务数据分析制度，利用科学计算杜绝数据造假。

　 填报人：

　第一责任人签字：

　填表说明:1.岗位名称是指：人力资源部“三定方案”中确定的各部（室）岗位名称，各单位务必将人力资源部确定的岗位填写齐全、不能遗漏。2.廉洁风险点具体表现形式是指：各岗位、各流程环节可能出现的廉洁风险形式，如：收受礼品红包、超标准接待、虚假报销、泄漏商业秘密、跑风漏气、保后管理不到位、官僚主义、形式主义、采购物资优亲厚友、考核及绩效分配不公平、以权谋利、不正确行使职权、不作为、乱作为等问题。3.防控措施是指：对应廉洁风险点制定的有效防控措施，如：若存在超标准接待问题，对

　应防控措施为严格执行公商务接待标准并建立接待安排、费用报销的监督措施等。4.分管责任人是指：集团各部（室）、分公司、控股子公司内的分管领导。第一责任人是指：各单位的主要负责人。

篇六：廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）

市亚父街道办事处

　 领导班子岗位职权行使风险防控一览表

　领导班子岗位职权行使风险防控一览表

　 岗位职权行使风险防控一览表 填报单位：亚父街道

　 时间：2015 年 3 月 岗位名称 党工委书记 岗位职权行使人 马

　 毅 序 号 职权名称 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防控措施 备注 1 主持权 不能较好地坚持民主集中制原则，在推荐和使用干部中可能存在以个人决定代替集体决策，接受收益人好处的风险 高 坚持民主集中制原则，严格按照程序规定，召开会议集体讨论，并从工作需要和各人特长出发，合理分工、安排人员。接受上级党组织和人民群众监督。

　2 主持权 在工作中可能存在利用党工委书记的职权干预或影响办事处集体资产对外租赁、工程招投标，为自己谋取好处的风险 高 自我约束，严格要求，自觉遵守集体资产对外租赁、工程招投标制度，绝不利用职权干预，为自己谋取好处。

　3 主持权 有可能存在“一言堂”，个人说了算，借此决定相关事项，为自己谋取好处的风险。

　高 坚持民主集中制，搞好督查研究，注重倾听班子其他同志意见，科学决策，民主决策。

　4 主持权 可能存在放松对干部职工的教育和管理，导致干部职工中滋生腐败现象的风险 高 认真组织干部职工政治理论学习和廉政教育，不断提高干部职工思想觉悟和抵制腐败的能力，着力打造一支清正廉洁的干部队伍。

　5 职

　务 行使权 可能存在利用家庭的婚丧嫁娶等事变相收取财物的风险 高 坚持重大事项报告制度，以及领导干部廉洁自律有关规定。

　6 职

　务 行使权 可能存在因收受好处，对犯有错误的党员干部包庇的风险 高 支持纪工委履行职责，严肃查处违纪违法案件；对市管干部及时向上级党组织报告，并配合做好调查核实工作。绝不包庇犯错误的党员干部。

　7 职

　务 行使权 可能在执行公务接待中用公款相互宴请、大吃大喝以及公车私用风险 高 坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。

　 8 职

　务 行使权 可能存在利用负责本辖区征迁工作，为给自己好处的单位或个人说情的风险。

　高 严格执行征迁政策，做到公平公正公开，接受社会监督。

　9 职

　务 行使权 可能存在接受下级单位利用逢年过节之机送给自己礼品的风险。

　高 自觉抵制利用公款送礼的不正之风，做到清正廉洁，接受群众监督。

　10 职

　务 行使权 可能存在参与本单位与外单位之间利用公款互相吃请的风险。

　高 自己抵制利用公款吃喝招待的歪风邪气，做到不参加任何非公务活动的宴请，即使是因公务必须招待的，也要执行接待标准。

　 11 监督权 在单位各项制度制订审核中把关不严，制度建立不够科学、严谨，缺乏时效性，可操作性不强，可能造成执行和操作中被少数人用来以权谋私的风险 高 根据本街道实际，制定各项规章制度；制度执行坚持从我做起，一视同仁，避免先紧后松、领导和一般干部不一样的偏差。

　个人廉 政承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。

　承诺人签字：

　 2014 年 月 日

　 岗位职权行使风险防控一览表 填报单位：亚父街道

　 时间：2015 年 3 月 岗位名称 街道党工委副书记、办事处主任 岗位职权行使人 李菊香 序 号 职权名称 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防控措施 备注 1 主持权 在履行“一岗双责”上可能存在只抓行政事务，而疏于对干部廉政教育，导致少数干部出现腐败的风险 高 力求在抓好行政事务同时，积极协助党工委书记抓好干部廉政教育工作，做到顾问而不越位。

　2 主持权 可能存在利用办事处主任身份干预和影响街道建设工程项目的招投标、固定资产对外出租，为自己谋取私利的风险 高 自我约束，严格要求，自觉遵守集体资产对外租赁、工程招投标制度，绝不利用职权干预，为自己谋取好处。

　3 主持权 可能存在在重大事项决策上利用职权代替集体决策，为关系好的人谋取不正当利益的风险 高 坚持民主集中制，一切重大事项必须经集体研究决定，对涉及与自己有关系的人的事项主动提出回避。

　4 主持权 可能存在由于自身的不廉洁，导致对突发事件处理采取的应急措施不当的风险 高 建立各类突发事件预案，加强廉政自律，加大矛盾纠纷排查化解力度，对突发事件，当断则断。

　5 职

　务 行使权 可能存在未按规定程序、集体决策，擅自作主循私情拨付街道建设工程款，以便我自己谋取好处的风险 高 严格执行街道财务制度，坚持大额款项集体研究、按预算和程序拨付各类资金，自觉接受监督。

　6 职

　务 行使权 可能有逢年过节接受下级礼品的风险。

　高 自觉遵守《廉政准则》，做到廉洁从政，拒收下级任何单位和个人的礼品。

　7 职

　务 行使权 有可能存在利用公款吃喝、公车私用的风险 高 坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。

　 8 审批权 有可能存在利用财务审批权向被审批人索取好处、或不给好处不审批的风险 高 按财务制度审批资金，实行财务支出情况定期向党政联席会议和人大代表、政协委员通报制度。

　9 审批权 可能存在财务审批中，明显手续不全，但给自己好处的人违规审批的问题 高 坚持按财务制度审批资金。凡经办人、证明人、审核人等手续不全的财务坚决不予审批。

　10 建议权 可能存在在干部推荐中为给自己好处的人说情的风险。

　自觉遵守《干部选拔任用条例》，积极支持党工委做好干部选拔任用工作。

　个人廉政承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。

　承诺人签字：

　 2014 年 月 日

　 岗位职权行使风险防控一览表 填报单位：亚父街道

　 时间：2015 年 3 月 岗位名称 街道人大工委主任 岗位职权行使人 傅年斌 序 号 职权名称廉政风险主要内容及表现形式 风险等级防控措施 备注 1 主持权 可能存在利用职权影响他人真实意见表达，以便树立自己的权威，为今后自己索取下级部门好处的风险。

　高 自我约束，严格要求，发扬民主，广泛听取各方意见，不干涉下级正常行使职权。

　2 主持权 在人大代表的选举、人代会选举中可能存在营私舞弊、不按法律法规、违心办事风险 低 严格按《选举法》办事，按法定程序进行人大代表、人代会选举。

　3 主持权 有可能存在因为某种利益关系干涉人大议案、代表建议批评意见的正常程序办理，擅自作主，造成不良影响的风险。

　中 建立代表议案、代表建议办理制度，严格按程序办理代表议案和建议，并及时给予答复。

　4 主持权 有可能存在对代表管理不到位，代表出现违规违纪现象的风险。

　中 建立代表定期开展活动制度，加强学习，以身作则，及时纠正委员中出现的不正当行为。

　5 分管工作协调指导权 有可能存在对分管工作中的重大问题未经集体决策，给自己好处的人和事乱表态风险。

　高 严格遵守组织原则，对分管工作中的重大问题，未经集体研究，绝不乱表态。

　6 职

　务 行使权 有可能存在利用职务上的便利收受贿赂或为自己或他人谋取私利风险 高 严格遵守廉政准则，加强自我防范意识，依法行使职权，自觉接受监督。

　7 职

　务 行使权 有可能存在借监督检查之名接受相关单位好处的风险。

　中 建立人大工委工作机制，自觉遵守人大督查调研工作纪律，接受人民群众的监督。

　8 职

　务 行使权 有可能存在接受宴请、收受财物贿赂以及办人情事、关系事的风险 高 树立正确的权力观，做到任何时候、办任何事情都要按原则、按程序，自觉抵制各类不正之风。

　 9 职

　务 行使权 可能存在在负责企业单位征迁中，接受有关单位好处，为其获得不当利用的风险 高 严格按征迁政策办事，做到公平公正公开合理，同时，阳光操作，接受监督。

　个人廉政承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。

　承诺人签字：

　 2014 年 月 日

　 岗位职权行使风险防控一览表 填报单位：亚父街道

　 时间：2015 年 3 月 岗位名称 街道政协工委主任 岗位职权行使人 伍云保 序 号 职权名称廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防控措施 备注 1 主持权 在工作中可能存在利用职权或职务影响干预下级部门正确行使职责，以便抬高自己身价，为将来谋取私利的风险。

　高 自我约束，严格要求，发扬民主，广泛听取各方意见，不干涉下级正常行使职权。

　2 主持权 在政协委员的推荐中可能存在营私舞弊、不按程序、违心办事风险。

　低 严格按政协章程办事，按界别、年龄、性别等比例要求组织政协委员提名、推荐工作。

　 3 主持权 可能存在因为私利干扰政协委员建议批评意见得不到落实的风险。

　中 建立委员提案、委员建议办理制度，严格按程序办理委员议案和建议，并及时给予答复。

　4 主持权 有可能存在对委员管理不到位，委员出现违规违纪现象的风险。

　低 建立委员定期开展活动制度，加强学习，以身作则，及时纠正委员中出现的不正当行为。

　5 分管工作协调指导权有可能存在对分管工作中的重大问题未经集体决策，乱表态，以便为自己捞取好处的风险的。

　中 严格遵守组织原则，对分管工作中的重大问题，未经集体研究，绝不乱表态。

　6 职

　务 行使权 有可能存在利用职务上的便利收受贿赂或为自己或他人谋取私利风险 高 严格遵守廉政准则，加强自我防范意识，依法行使职权，自觉接受监督。

　7 职

　务 行使权 有可能存在打着检查调研的旗号，到企业单位搞吃喝的风险。

　中 严格执行政协委员调研工作纪律，做到不接受调研单位吃请。

　8 职

　务 行使权 有可能存在接受宴请、收受财物贿赂以及办人情事、关系事的风险 高 树立正确的权力观，做到任何时候、办任何事情都要按原则、按程序，自觉抵制各类不正之风。

　 9 职

　务 行使权 在负责东山头征迁工作中，可能存在为给自己好处的征迁户提供便利，让其获得非法所得的风险。

　高 严格执行市委市政府征迁政策，把政策交给征迁户，做到一视同仁，公平公正。

　个人廉政承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。

　承诺人签字：

　 2014 年 月 日

　 岗位职权行使风险防控一览表 填报单位：亚父街道

　 时间：2015 年 3 月 岗位名称 党工委副书记、纪工委书记 岗位职权行使人 唐繁荣 序 号 职权名称廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防控措施 备注 1 贯

　彻 执行权 在贯彻执行市委、街道党工委关于党风廉政建设和反腐败各项工作中，存在未尽职尽责，工作成效不明显，导致少数干部出现腐败的风险。

　中 及时传达贯彻市委、街道党工委关于党风廉政建设和反腐败各项工作任务，切实抓好本街道党风廉政和反腐败工作。

　2 分管工作协调指导权在分管工作中有可能存在未经集体决策，乱做主，为自己谋取私利的风险 高 严格遵守组织原则，对分管工作中的重大问题，未经集体研究，绝不乱表态。

　3 党风廉政工作指导权有可能存在在办理纪检案件中隐瞒违纪事实，使处分减轻的风险 中 严格遵守纪检工作人员办案纪律，坚持以事实为依据，以党纪政纪和法律为准绳，秉公执纪执法。

　4 社区工作协调指导权在分工联系村（居）中，有可能存在利用职务便利，以权谋私的风险 高 自我约束，严格要求，带头遵守村（居）各项规章制度，做到公私分明，阳光用权。

　5 干部队伍建设监督权在干部的培养、推荐和选拔以及发展党员方面，有可能存在接受当事人好处，为其讲关系，凭感情，影响用人公正风险。

　高 严格执行《干部选拔任用条例》和党员发展标准，增强干部任用的透明度，扩大人民群众的知情权，接受组织和群众监督。

　6 职

　务 行使权 有可能存在在公务接待中铺张浪费，利用公款吃喝的风险 中 坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。

　个人廉政承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。

　承诺...

篇七：廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）

目经理与设计、施工单位形成共同体，没有有效机制管控现场和设计方案审核，存在廉政风险1、项目经理不到现场，现场情况完全依赖施工方或其他合作方,不能真实反映现场情况，造成投资增大2、外电引入完全使用施工单位图纸，无管控措施3、缺少专业严谨的设计审核管控4、项目经理与设计、施工单位形成默契，造成过度设计全部适用项目管理岗、方案造价管理岗中1、强化建设集中集约管理，方案造价管理从区域统一上收至地市分公司，设计方案审核与批复由地市分公司各部门联合会审、统一批复。2、推进实景设计，评审根据实景判断现场客观性2、加强现场勘察管理，目前总部已经全面推行标准化勘察，确保设计人员必须到现场，并准确填报勘察数据，整理相关现场照片资料，逐站形成标准化勘察表并上传IT支撑系统，留存痕迹。3、大型项目编制标准化设计和模块化测算，建立单公里造价经济指标；2000万元以上项目由总部统一组织审查批复。4、充分发挥外部审计作用，强化工程审计、财务的收尾管控。2设计单位与土建施工单位联合虚设、加大工程量、抬高造价，共同谋利，项目经理对此类情况缺乏监管1、设计单位不到现场，套图作业，设计工作量与现场不符2、设计单位站址选择土建工程量大或者附属工作量大的站点，导致造价偏高全部适用项目管理岗、方案造价管理岗低1、加强设计主导，目前总部已经全面推行标准化设计评审，地市分公司方案造价管理岗牵头组织，各专业联合评审，逐站形成标准化设计评审表，并签章留痕、上传系统，有备可查，形成自我管控意识。2、总部、各省开展互联网监管，根据上传IT支撑系统的现场资料，进行设计质量抽查，定期通报抽查结果，有效风险防控。3施工单位选址中，无有效监管，选址方、公司员工与业主方勾结，多支付租金，存在利益交易风险1、选定站址租金直接使用租金标准上限，未进行有效价格谈判2、项目经理或选址管理人员选址中提高租金，与业主形成灰色交易全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、加大规划选址、行业选址等批量站址获取形式，推进互联网选址等透明公开方式，总部已经印发选址工作相关规定办法以及加快推进政府支持及行业合作选址的工作要求等一系列文件，加强工作指引和风险防控，降低租金成本2、总部制定基站租金上限管控，超限站址一事一议，逐级审批4通过第三方转租，无法联系业主，对站点无直接掌控权1、业主无手续，通过三方转租，造成产权不清的风险2、选址严重依赖土建施工单位，与业主沟通不到位，存在站址稳定性的风险全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、总部近期将印发加强选址费用管控的工作要求，重新定义选址费，建立地市层面联合评审小组，加强分场景、分区域的选址费、场租控制，完善选址费审批体系。站址获取设计方案审核1、建设领域廉洁风险点与防控措施表业务环节风险等级防控措施 风险节点 风险点描述 风险产生原因适用范围（总部、省、市）风险点编号涉及岗位或人员

　5选址费用、场地租赁费虚构合同金额，未全部支付列成小金库1、费用使用不透明，弄虚作假或变相挪用，产生 “小金库”或用作员工奖励全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、建立选址费用检查工作制度，持续优化完善IT支撑系统手段，定期开展异常租金、选址费专题分析，对异常现象开展专项调查。6拆迁赔补可能收受商业贿赂而损害公司利益1、与商业单位商谈赔补费存在较大不确定性，主观性大2、拆迁赔补管理规范不完善3、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约全部适用选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）中1、加强审批，建立考核激励机制，严控补偿支出2、谈判过程多人参与，互相监督3、对于产生补偿的站点进行审计跟踪4、取消青苗、绿地、道路等赔补服务模块，纳入到施工服务模块中，将赔补费用显性化。7施工单位谈赔补，与受赔补方共同夸大赔补金额1、拆迁赔补管理规范不完善2、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约3、青苗、绿地、道路等各类额外的赔补额外费用偏高全部适用选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）中1、加强谈判监管，甲方人员参与谈判；2、对于产生补偿的站点进行审计跟踪；3、取消青苗、绿地、道路等赔补费用，进行综合报价。8 地勘管理地勘放大难度系数直接导致土建成本增加1、地勘单位与土建单位合伙篡改场地类型，赚取模块差价全部适用方案造价管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）低1、对于特殊场地，安排监理和区域经理现场核实地勘实际情况。9 现场管理对监理单位监管不到位，造成监理单位失职或监理与施工方形成利益共同体，发生偷工减料等现象1、监理人员上站次数不足，专业能力欠缺，无法有效监管2、监理人员与施工方互相勾结，利益交换，造成公司损失全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中1、针对监理单位，强化标准化工序工艺管理要求，明确现场留痕、文档留痕；2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全程记录；3、建立地市、区域的定期项目进度汇报及问题通报制度，特别是对审计结果通报，通过审计通报进行风险警示及防范；4、审减率过高的站址，对相应监理单位和施工单位进行处罚。10 验收管理项目经理、区域经理刻意隐瞒工程质量安全隐患，降低工程验收标准，把关不严，为施工单位谋得利益1、 项目经理人员数量与专业能力不足，过度依赖监理单位2、违法使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假造。对不合格工程降低检验标准，评为合格，缺乏对隐蔽工程环节的有效监管。全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中1、明确项目经理在关键工序节点的审核把关流程；2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全程记录；3、建立问责机制，发生质量问题站点，对项目责任人进行问责。11 销项管理销项时未按工程实际进展核算，增大公司损失1、多方勾结，销项时虚增工程量2、弄虚作假，虚报工程项目全部适用项目管理岗、工程综合管理岗中1、加强现场监管，监理核准工程量；2、对发生工程费用的项目进行工程审计；3、加强廉洁教育，防止内外勾结。工程建设工程赔补

　12余料未及时退库，或退库数量不足1、施工单位少退或不退余料，通过处理余料谋利2、管理不善，造成余料丢失或损坏全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中1、制定余料管理办法，定期核查余料及时退库或再利用情况，做到账实相符；2、加强对余料的审计力度，降低余料损失风险。13库存物资积压，未及时利用1、对库存物资掌握不清，有用物资未及时应用到工程项目2、超量采购，导致物资积压全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中1、定期盘点，掌握库存现状，及时应用；2、结合工程量适量采购，减少库存。14工程结算及决算审计审计人员与合作方勾结，导致公司利益受损1、 对审计机构的审结速度、审结率考核过急、过快2、工程建设不规范、签证多，非现场审计工程量难判定3、施工单位对审计人员的攻关4、审计人员素质参差不齐，严重依赖个人专业判断，审计作业的标准化程度有待提高全部适用项目管理岗、工程综合管理岗及相关审计人员中1、完善审计单位的效益考核机制和处罚机制：明确二次复审的结果作为审计单位市场份额获取的重要标准，加大审减率对审计单位的激励功能；2、加强对审计单位的监督，组织开展对审减率较低的审计单位的针对性“二次重点复审”；3、大型项目推行全过程跟踪审计，审计单位随工审计，核实工程量，避免交付验收后无法现场踏勘；4、进一步优化服务模块，除护坡、散水、挡墙、二搬、围墙等必要服务模块外，其他与施工服务相关内容纳入施工服务模块中，逐步减少或取消工程签证；5、项目管理角色优化，由前期区域经理全程管理，变更为方案造价岗和项目管理岗，分别进行方案造价审核和施工现场管理。15 份额管理与供应商等存在金钱交易，对其份额超配1、为实现工程进度，不按框架协议进行份额分配2、份额调整不透明，主观因素影响份额调整全部适用工程综合管理岗及采购人员低1、按照框架协议内约定分配份额严格执行，公平公正，通过后评估及打分，项目经理发起结合区域经理制定份额调整办法，上领导会审批。2、份额调整依照框架协议和设计、监理、施工单位考核实施细则，留存纸板记录。过程及结果形成纸板报备纪检。3、纪检人员参与工程建设份额分配和调整决策过程的监督4、建议平台设限，超过份额不能采购16后评估引入采购程序，不公正的评价造成引入合作单位质量不高，公司利益受损1、评价制度不完善，日常表现与整体评价不符2、评价过程和结果不公开透明全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗中1、会同商合部门共同建立优化后评价体系，明确总部、省、地市责任分工，规范考评内容，周期，以日常检查结果的客观成绩作为主要考核成绩，降低日常服务、沟通等主观分比例。17项目经理、合作单位易存在利益交易风险。1、后评估内容不规范，印象分，人情分类的主观分比例较高2、合作单位在后评估时对相关人员进行攻关，谋得与实际服务不符的较高分数全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗低1、各级建设部门将互联网检查和现场检查等监管过程中发现的问题反馈商合部门，落实到合作单位考评，全面真实地反映合作单位工作质量，公开透明。合作单位考评库存管理

　18项目经理利用工程款支付及时性向建设单位收取贿赂。1、项目经理利用完工验收、结算审计、款项结算等环节对工程款支付进度进行调控，提前或延迟付款2、在日常考核中罚款未在支付时扣除全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等低1、建设部门通过系统预警管控，对超时未完工验收、应审未审项目发送预警代办提醒，并定期统计通报。2、财务部门制定应付账款管理办法，对不同账龄的应付账款进行跟踪和分类处理，强化风险防控。3、审计部门定期对超长期预付、未付款项进行专项审计19可能出现未严格按照合同条款履行付款。1、不严格执行工程付款要求，在未完成验收或转固情况下支付工程款初验款2、不严格按照合同付款比例要求进行超额付款，造成资金风险全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等低1、统一制定付款规则，明确付款需要文件资料；2、项目经理定期整理项目进度，通知商合岗准备付款。付款根据实际工程进度，严格按照合同条款支付；3、报账人员需重点审核发票与订单是否一致，支付相关工程款是否与相关进度资料是否一致，避免因错误造成多付或少付。20利用职务之便，与合作方形成利益交换1、缺乏风险意识和职业道德，投机心理严重全部适用全部岗位及人员低1、加强廉洁风险教育，提高风险意识，完善追责制度，增强职业道德素养。21与合作单位交往过密，不能秉公办事，损坏公司利益1、缺乏企业责任感，感情办事，不能坚持原则全部适用全部岗位及人员低1、加强廉洁风险教育，提高风险意识，完善追责制度，增强职业道德素养。廉洁风险意识 全过程工程付款资金使用

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