内控合规部工作总结 今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，密切环绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，坚持“违规就下面是小编为大家整理的内控合规部工作总结 ,供大家参考。
今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控
合规部结合我行实际，密切环绕“加强合规建设，提升管控能力”
这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合
规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经
营，促进了全行各项工作的顺利开展。
现将一年来的工作总结如
下：
一、主要工作完成情况
(一)提高认识，重视案防安保工作
鉴于我行员工都没有银行工作经验，案件安保防控思想、认
识、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作
作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工
程，杜绝案防工作流于形式；
二是层层签订案防安保目标责任书；
三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件
风险提示和案例通报；四是对重点机构、重点风险类型、重点人
员进行风险排查；
五是催促各部门制定和完善安全防范制度，采
取有效措施，催促制度的落实和执行。
同时，加强案防案保工作
有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺利开展。
(二)明确目标，促进合规文化建设
一是进一步建立健全管理体制。
面对我行成立不到一年，各
方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。二是责任落实到人，职责分工明确，形
成科学有效的合规管理机制。
不断提高全员的思想认识，加强领
导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核
队伍从实际出发，每一个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题
具体分析，发现问题及时整改，建立长效运行机制。
三是创建合
规风险防范环境，强化员工合规意识培养。
密切联系实际，从基
本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合
规文化作为一种提升自己能力的服务措施，让每一位员工真正了
解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的锻炼，实现真正的合规。
(三)创新方法，加强事后监督
重点监督特殊业务，对于事后监督人员，认真监督基层网点
的每一笔业务，环绕上级及银监局风险排查方案等精神。
一是对
重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度
监督，将风险隐患降到最低。
二是创新工作方法，理清工作思路，事后监督取得了明显成效。
三是认真按照领导要求，监督工作中
的每一个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运
行。
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