【摘要】 中国在经济开放下，进出口贸易总量和外商直接投资都有显著的增长，经济高速发展的同时，也使得不同群体的收入不平等。本文利用中国30个省区2002—2011年的面板数据，研究贸易开放度、要素禀赋对个人收入分配的影响。研究表明，对外贸易并不是造成收入不平等拉大的显著原因。在贸易开放条件下，不同要素禀赋对基尼系数产生的联合效应存在明显的差异性。
【关键词】 贸易开放度 要素禀赋 收入差距 面板数据
一、引言
对外开放以来，我国在经济全球化中的参与度日益提高。一方面，贸易开放度从1978年的10%以下跃升至2010年的49.2%，在世界贸易中的比重从4.3%提高到10.4%，成为世界第一大出口和第二大进口国。另一方面，中国成为发展中国家中外商直接投资最多的国家，仅次于美国位列第二。
与此同时，我国的收入分配现状却不容乐观，地区间、城乡间的收入不平等趋势逐年扩大。东部地区的经济总量和收入水平远远超过中西部地区，城乡收入差距也日益扩大，截止2008年全国城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入之比超过3.3。世界银行报告显示，中国1%的家庭集中了超过40%的财富，财富集中度高于许多欧美发达国家同期水平。因此，收入分配问题成为影响中国社会公平和稳定、经济健康持续发展的重要因素。
国内外学术界普遍认同贸易开放是影响一国收入分配的重要因素，斯托尔帕-萨缪尔森（S-S）理认为贸易开放在一国的利益分配非均等，对外开放将提高一国或地区密集使用要素的报酬而降低一国稀缺要素的收益。许多实证研究发现S-S定理在部分发展中国家会出现悖论，国际贸易的收入分配效应也是我国学者的关注焦点，部分学者支持S-S定理，部分学者对其在中国的适用性有所质疑，并对贸易开放与收入不平等之间的线性相关关系进行了多种实证研究。本文在相关文献的基础上，通过中国加入WTO以来的各省相关数据进行实证研究，在贸易开放条件下分析我国收入分配差距的影响因素，检验斯托尔帕-萨缪尔森定理的适用性，并给出缩小我国收入分配差距的对策建议。
二、实证研究方法与变量构造
本文主要借鉴Zhang & Zhang（2003）和万广华等（2005）的研究方法和思路，使用2002—2012年间的省际面板数据，对中国整体收入差距的影响因素进行实证分析。根据本文的考察目的，我们使用中国30个省份的数据，西藏自治区缺乏完整的数据，因而未被包含在考察范围内。
1、模型设定
本文运用面板数据模型分析中国收入差距扩大的原因，着重考察贸易开放、要素禀赋差异的作用。根据需要检验的假设，构造如下模型：
lninqit=？琢0+？琢1ln openit+？琢2ln landit+？琢3ln capitalit+？琢4ln skillit+
？琢5n fdiit+？滋i+？着it （1）
其中i和t分别代表地区和年份。lninqit表示收入不平等，以基尼系数（gini）为度量指标；open是贸易开放；land代表人均耕地面积；skill以人均人力资本衡量；capital表示人均国内物质资本存量；fdi表示国外资本；？滋i为各地区特定效应；？着it为残差项。我们在估计过程中对所有变量取自然对数，以减少异方差的影响。
2、变量选取与数据
所有变量的原始数据均来自《新中国六十年统计资料汇编》、《中国统计年鉴》、《中国劳动统计年鉴》以及各省市统计年鉴（历年）。本文的被解释变量为各省区的基尼系数。收入不平等的衡量方法多种度多样，可以分为绝对指标和相对指标两大类。本文针对王祖祥（2009）关于基尼系数计算方法的多种设想，设计了一种简便的城乡统一的计算方法：
G12=p1s1G1+p2s2G2+（p1s2+p2s1）■ （2）
其中pi、si、？滋i与Gi分别是部门i内的人口份额、收入份额、平均收入与基尼系数（为简化计算用城镇和农村的恩格尔系数代替），G12是两部门的扩展基尼系数。
人均耕地面积用各省耕地面积/年末总人口表示。劳动投入增加包括劳动力数量的增加和劳动效率的提升，两者对收入增加有正面作用。由于劳动力数量的增长是比较缓慢而稳定的，劳动投入的增长主要还是源于劳动效率的增加，而教育能有效地提高劳动效率，因此选用就业人员的受教育程度来表示劳动投入的增长。
木文仿照彭国华（2005）提及的一般方法衡量就业人员受教育程度构成：文盲半文盲、小学、初中、高中、大学专科、大学本科、研究生，其平均受教育年数分别定为1.5、6、3、4、3.5、4和3.5年，劳动力平均接受教育年数=文盲半文盲的就业人口比重×1.5十接受小学教育的就业人口比重×7.5+接受初中教育的就业人口比重×10.5+接受高中教育的就业人口比重×l3.5+接受大专教育的就业人口比重×17+接受本科教育的就业人口比重×17.5+接受研究生教育的就业人口比重×20。
本文对基年资本存量的确定方法沿用珀金斯的假定，例如已知1979年国民收入为4062.6亿元（当年价），那么年末资本存量应为4062.6亿×3=12187.8亿元。首先计算国内2002年资本存量，定义为基年的资本存量。本年资本存量=上年资本存量+本年资本形成总额（现价）/国内生产总值指数-本年固定资产折旧额（现价）/固定资产投资价格指数，计算出2002年到2011年的资本存量（以2002年为基年）。然后将所得的资本存量除以总就业人数得到人均国内物质资本存量的数据。
2002年以后的折旧数据，本文是从统计年鉴各地区收入法国内生产总值中固定资产折旧一栏中得到的。这里利用统计年鉴中的同期固定资本形成价格平减指数，将当年价的固定资产折旧转换成2002年价的固定资产折旧，即：实际固定资产折旧=现价固定资产折旧额/固定资产投资价格平减指数，这样我们就得到了2002—2011年的实际折旧序列。
国外资本用外商直接投资占各省GDP的比重衡量。收入不平等除了受要素禀赋、贸易开放度的影响之外，还受到其他因素的影响。为了更好地完成本文的研究目的，在计量模型中适当加入一些控制变量是非常必要的。本文仅选择加入了地区虚拟变量，区分东中西部省区因地理位置、基础设施等的不同，对收入不平等产生影响。
三、实证结果及分析
面板数据模型根据对截面特定效应的不同假设，划分为固定效应模型与随机效应模型。我们根据Hausman检验结果判定选择，拒绝原假设，采纳固定效应模型。
1、贸易开放对收入分配的作用
首先我们以基尼系数作为被解释变量。第一步，将基尼系数只对贸易开放度进行回归，表1第（1）列报告了估计结果。将贸易开放细分至进出口，探讨二者对基尼系数的影响是否相同，随后在（1）估计模型的基础上引入解释收入不平等的要素变量，估计结果由第（3）列给出。第（4）将估计模型的控制变量扩展至进出口、要素禀赋及FDI六个，进行回归分析。接着增加两个虚拟变量，分析地区差异在收入差距扩大中的共享。
方程1—3的拟合优度都在0.9以上，F统计量均通过了1%水平的统计检验，多数变量都具备统计意义，这表明模型的整体状况比较理想。
方程1（ln gini=-0.516 ln open）考虑了对外贸易一个影响因素，回归的结果显示，对外贸易的发展有利于抑制我国收入差距不断扩大的趋势明，变量在1%水平下显著成立。
方程2（ln gini=-0.451ln export-0.23ln import）分别研究进出口对我国基尼系数的影响，发现出口与收入不平等负相关，而进口对基尼系数的影响未负，却没有通过显著性检验。中国是一个非熟练、低技术劳动力相对充裕的国家，出口企业多为劳动密集型产业，出口使劳动力的相对报酬提高，符合方程1的检验结果。进口没有通过显著性检验，因此它对基尼系数的影响不确定，需要根据进口产品类型进行深入分析。全球经济危机后各国都面临国际贸易、经济发展等结构的再调整，贸易开放对我国未来收入差距扩大趋势的影响还需要更全面的研究。
2、要素变量的影响结果
方程3（ln gini=-0.352ln open-2.89e-5ln land+0.012ln skill-
1.25e-7ln capital+1.07e-5ln fdi）在方程1的基础上加入land、capital和skill要素变量，不同的要素禀赋对于收入分配的作用方向存在差异。耕地、各省国内物质资本与收入不平等负相关，而单位劳动力受教育程度与基尼系数显著正相关。耕地面积在我国的省际层面上倾向于缓解收入不平等状况，这主要是因为我国农民的主要收入来源是农产品，土地又是农产品生产过程中最重要的生产要素投入，因此耕地相对丰裕的省区的农民收入状况相对较好。早耕地面积日益减少的现实下，让低收入农民的人均耕地保有量维持在一定的水平，不要让工业用地过多的挤占耕地，是缓解城乡收入差距的积极选择。
四、结论及政策建议
本文对中国收入差距扩大提供了一个解释，并特别强调了贸易开放、要素禀赋的影响。运用面板数据模型检验贸易开放与收入分配的关系，研究发现以基尼系数为收入分配的衡量指标，贸易开放对收入差距具有细微的抑制作用，引入其他控制变量进行稳健性检验，二者的负相关关系依然成立。本文的研究结论认为S-S定理在中国还是适用的。但是国内外投资和教育对基尼系是的正面贡献十分显著，这证明我国的整体投资和教育政策及分配还存在很强的倾向性。
本文的政策建议在于对外开放进程中政府应该采取合理措施避免收入差距进一步扩大。
第一，劳动密集型产业出口对缓解我国就业压力、缩小收入差距具有积极作用，我国在逐渐进行产业结构升级调整中，仍然需要发展劳动密集型产业，这对抑制地区间收入不平衡有显著意义。
第二，随着工业化和城镇化进程的加快，工业挤占农民耕地的现象频繁，许多农民无地可耕，闲散劳动力增加，客观上导致城乡收入差距扩大。保证一定的人居耕地数量，有利于社会稳定和我国经济的健康发展。
第三，关于经济开放问题，发现在考察期内，对外贸易和 FDI 这两个因素对我国基尼系数的影响作用是迥然不同的，FDI在很大程度上加剧了地区间不平等的状况，贸易开放对收入不平等加剧具有微小的抑制作用。因此，在要素禀赋没有发生显著变化的前提下，我国经济发展的资本投入不应过度的倾向技术密集型产业。中国如果要实现真正意义上的产业结构升级，东部地区的出口企业更多地进行研发活动以及技术含量高的生产活动的同时，劳动密集型出口企业需要有步骤地向中、西部欠发达地区转移，将贸易政策、产业政策、地区发展政策有机结合起来，关注地区发展不平衡、城乡发展不平衡问题，才能有效地改变我国整体收入差距不断扩大的现状。
【参考文献】
[1] 胡超：对外贸易与收入不平等——基于我国的经验研究[J].国际贸易问题，2008（3）.
[2] 杨俊、黄潇、李晓羽：教育不平等与收入分配差距：中国的实证分析[J].管理世界，2008（1）.
[3] 万广华、陆铭、陈钊：全球化与地区间收入差距：来自中国的证据[J].中国社会科学，2005（3）.
[4] 沈程翔：中国出口导向型经济增长的实证分析：1977—1998[J].世界经济，1999（12）.
[5] 王少瑾：对外开放与中国的收入不平等：基于面板数据的实证研究[J].世界经济研究，2007（4）.
[6] 武剑：储蓄、投资和经济增长：中国资金供求的动态分析[J].经济研究，1999（11）.
[7] 王祖祥、张奎、孟勇：中国基尼系数的估算研究[J].经济评论，2009（3）.
[8] 张军、吴桂英、张吉鹏：中国省际物质资本存量估算：1952-2000[J].经济研究，2004（10）.
[9] 刘力：对外贸易、收入分配与区域差异[J].南开经济研究，2005（4）.
[10] Fishcher. Ronald：The Evolution of Inequality After Trade Liberalization[J].Journal of Development Economics，2001（6）.
[11] Krugman Paul：Technology， Trade， and Factor Price[J].Journal of International Economics，2004（50）.
